第04版:财经新闻
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2017年12月12日 星期

证券行业“黑名单”制度来了


日前,证监会就最新修订的《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见,此次规则的重点内容为:

1.诚信档案全覆盖。投资者、机构从业人员、发行人等人员的诚信信息均被计入诚信档案。2.建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。除行政处罚外,将拒不执行生效行政处罚及监督管理措施、拒不配合监督检查或调查被有关机关处罚处理等纳入归集范围,全面覆盖监管执法和市场交易活动。3.建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺。4.规范“不成熟交易者”。发现有法定的禁止参与证券期货市场活动情形的,在开户环节,规则要求不得为其开立相关账户。据新华网


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